题目内容
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[主观题]
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A．建立健全各项规章制度B．加强对经纪业务主要环节
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
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A.信用风险
B.管理风险
C.技术风险
D.合规风险
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第4题
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（)。A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
第6题
下列关于合规风险防范的说法不恰当的是()．
A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
第7题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 A．经纪业务操作是否依法合规
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
第8题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（)。 A.经纪业务操作是否依法合规B.资
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。
A.经纪业务操作是否依法合规
B.资金往来是否正常
C.有否超范围或越权经营
D.会计核算及财务管理是否合规
第9题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。A．经纪业务操作是否依法合规
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
第10题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 A．经纪业务操作是否依法合规 B．资
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
