题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
对客户身份识别、尽职调查、可疑交易报告等反洗钱合规职责履行不到位，或境内分行客户及境内外联动业务导致境外分行受到监管反洗钱处罚的，将根据严重程度在经济资本考核评价中酌情扣分。（)
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A.身份识别
B.尽职调查
C.大额和可疑交易报告
D.客户身份资料及交易记录保存等反洗钱措施
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第2题
对发现可疑交易的账户，开户银行应当与企业核实交易情况；存在异常情形的，应通过尽职调查等方式
重新识别客户身份。经核实仍认定可疑的，开户银行应当暂停柜面业务，并按规定提交可疑交易报告或者重点可疑交易报告。（）
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此题为判断题(对，错)。
第3题
下列不属于合规与风控部的反洗钱职责的是（）
A.组织、协调各相关部门开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析报告等各项洗钱风险管理工作
B.监督、检查反洗钱内控制度的执行情况，对违反监管反洗钱要求、公司洗钱风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
C.配合运营管理部门落实高风险客户强化尽职调查工作
D.组织、协调各相关部门开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析报告等各项洗钱风险管理工作
第4题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定，各业务部门（含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责（)。
A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录，确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作，配合开展客户尽职调查，报告可疑情形和新发现的洗钱手段
第5题
为客户办理国际业务时应遵循了解客户、了解业务和尽职调查等原则，做好哪几项反洗钱工作（）
A.客户身份识别及客户洗钱风险分类
B.事中业务审核
C.可疑线索上报
D.事后交易持续监控及报告
第7题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责()。
A.根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息
B.甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易
C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易
D.按规定及时补录补正反洗钱数据
第10题
客户身份识别工作的核心要点（）
A．核实并记录客户基本信息，保存客户身份资料
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B．筛查反洗钱监测名单，保存名单排查佐证材料
C．评估并确定客户洗钱风险等级，加强对高风险客户的识别与管控
D．对特定类型客户开展有针对性的强化尽职调查
E．持续关注客户变化情况，及时动态调整客户洗钱风险行者等级，如遇可疑情形，报送可疑交易报告，采取限制客户账户服务、终止业务关系等与风险程度相匹配的控制措施
