题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时
机选择等具体的操作性投资建议。（）
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
以下说法，表述正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
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第4题
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明()。
A.证券研究报告的发布人、发布日期
B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点
C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点
D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点
第5题
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有（）
A.合理的依据
B.投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告
C.理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
D.依据证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
第6题
对证券投资顾问服务人员的要求有（）o
A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第7题
对证券投资顾问服务人员的要求有（）。
A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第8题
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.香港机构发布港股研究报告的程序应符合香港证监会的规定
D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
第9题
下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是()。
A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议
B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师
