题目内容
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[多选题]
我国证券公司监管制度包括()。
A.业务许可制度
B.以净资本为核心的风险监控与预警制度
C.合规管理制度
D.风险控制制度
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A.业务许可制度
B.以净资本为核心的风险监控与预警制度
C.合规管理制度
D.风险控制制度
第3题
Ⅰ.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
Ⅱ.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
Ⅲ.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场推出和投资者保护的长效机制初步形成
Ⅳ.证券公司的业务日趋丰富,业务产品创新机制得以建立
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
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