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[多选题]
中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.自律规范
B.证券公司向监管机构的报告制度
C.信息纰漏
D.检查制度
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BCD
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A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
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第4题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A．
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A．证券公司向监管机构的报告制度
B．举报制度
C．信息披露
D．检查制度
第6题
依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理机构的是（）。[2012年3月真题]
A.中国新闻署
B.中国文化部
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
第8题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。
A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
第10题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当()。
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
第11题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
