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[多选题]

第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。

A.发行保荐工作报告

B.保荐代表人专项授权书

C.发行保荐书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

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第1题

第 43 题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

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第2题

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构

第 159 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。()

A.正确

B.错误

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第3题

第 139 题 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发

行人应当自终止之日起7个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。()

A.正确

B.错误

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第4题

保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。 A.发行保荐书 B.发行保荐

保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。

A.发行保荐书

B.发行保荐工作报告

C.保荐代表人专项授权书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

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第6题

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第7题

保荐机构于(),组织编制申请文件并出具推荐文件

A.对发行人进行辅导前

B.签订保荐协议前

C.决定推荐发行人证券发行上市后

D.决定推荐发行人证券发行上市前

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第8题

保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。

A.发行保荐书

B.发行保荐工作报告

C.保荐代表人专项授权书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

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第9题

证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职
调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。()

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第10题

保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括()。

A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书

C.发行保荐工作报告

D.赢利预测审计报告

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