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[主观题]

要求基金从业人员持证上岗的目的是（)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

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第1题

要求基金从业人员持证上岗的目的是（)。Ⅰ.保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

关于对基金从业人员“ 专业审慎” 的职业道德要求，下列表述错误的是（)。

A.持续学习

B.持证上岗

C.客户利益最大化

D.审慎开展执业活动

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第3题

下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是（)。

A.树立风险意识，提高风险管理水平

B.通过基金从业人员资格考试，持证上岗

C.对客户个人资料等客户隐私严格保密

D.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突

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第4题

要求基金从业人员持证上岗是因为（）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

24基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求

A.持证上岗

B.持续学习

C.保守秘密

D.审慎开展执业活动

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第6题

国家法律法规、地方政府和集团公司要求必须持证上岗的员工，应当按有关规定培训（）。未经HSE培训合格的从业人员，不得上岗作业。（1

A.持证

B.取证

C.考试

D.考核

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第7题

关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是()。

A.持证上岗

B.具有本科以上学历

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

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第8题

关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是()。

A.持续学习

B.持证上岗

C.审慎开展执业活动

D.具有本科以上学历

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第9题

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.客户至上

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第10题

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.具有本科以上学历

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