题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
从业机构的（)对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。
A.董事会
B.监事
C.高级管理层
D.负责人
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A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制
B.有效进行客户身份识别
C.提交大额和可疑交易报告
D.开展涉恐名单监控
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第3题
《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行)》规定了从业机构的哪些基本义务（)
A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制
B.有效进行客户身份识别
C.提交大额和可疑交易报告
D.开展涉恐名单监控
E.保存客户身份资料和交易记录
第4题
设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。
A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作
D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
第5题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件（)。
A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求
C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作
D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
第6题
在设立银行业金融机构境内分支机构时，关于反洗钱和反恐怖融资审查条件，下列说法正确的是:（)。
A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定
B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定
C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作
D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
第7题
设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件：（）
A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作
D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
E.国务院银行业监督管理机构规定的其他条件
第10题
互联网金融从业机构应当遵循风险为本方法，根据法律法规和行业规则，建立健全反洗钱和反恐怖融资()制度，完善相关风险管理机制。
互联网金融从业机构应当遵循风险为本方法，根据法律法规和行业规则，建立健全反洗钱和反恐怖融资（)制度，完善相关风险管理机制。
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A、外部控制
B、内部控制
C、授权控制
D、合规文化
