题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
新证券法规定，证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。（)
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
更多“新证券法规定，证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国…”相关的问题
第2题
根据《中华人民共和国证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。（)
点击查看答案
第3题
根据《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（)可以责令证券公司予以更换。
A.公安部
B.国务院证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
第4题
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（)。A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括()。
A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B、 有合格的经营场所和业务设施
C、 有完善的风险管理与内部控制制度
D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格
第5题
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制
度作的规定是（）。
点击查看答案
A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
第6题
根据《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括（)。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
第7题
依据新《证券法》，如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失，下述哪些主体承担过错推定责任（)。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.证券服务机构
第8题
证券公司控股股东的行为规范有（）。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
第9题
控股股东被禁止的行为有（）。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
第10题
中信考试20210629-43.以下说法正确的是∶（）
A.证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事
B.证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职
C.证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起3日内，将有关人员的变动情况向相关派出机构报告
D.证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人
