我国首次对股票的发行与交易作出全面系统的规定的法律法规是()。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《股票发行与交易管理暂行条例》
D.《上市公司新股发行管理办法》
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A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《股票发行与交易管理暂行条例》
D.《上市公司新股发行管理办法》
第1题
A.发行人和保荐人为信息披露的第一责任人
B.保荐人需对申请文件和信息披露资料进行全面核查验证并对真实性、准确性、完整性负责
C.证券服务机构对与其专业职责有关的内容负责
D.同意注册不表明中国证监会和交易所对股票的投资价值或者投资者的收益作出实质判断或保证
第3题
Ⅱ、中国证监会在二十个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定
Ⅲ、中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,发行人超出有效期未发行股票的,可申请延长
Ⅳ、交易所发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向中国证监会报告
Ⅴ、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,中国证监会应当撤销注册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求
B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为,一般适用《证券发行与承销管理办法》
C.交易所按照规定的条件和程序,作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序
D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核,以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要
第5题
A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求
B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为,一般适用《证券发行与承销管理办法》
C.交易所按照规定的条件和程序,作出同意或不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序
D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核、以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要
第7题
A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行
B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在2亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
第8题
A.由于发行股票用于公开交易,公司发行在外的股票总数会减少
B.首次公开发行完成后,公司即可申请到证券交易所或报价系统挂牌交易
C.非公开发行股票,是上市公司向特定对象发行股票的增资方式
D.股票回购的方式主要有场内公开市场回购、场外协议回购和要约回购
第9题
A.股票发行申请经核准后,发行人应自证监会核准发行之日起12个月内发行股票
B.证监会收到发行申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由投资者负责
D.发行人股票发行申请核准同意后,发行的股票一般由证券公司承销
第10题
A.发布日之前一交易日
B.发布日及第二个交易日
C.自发布之日起三个交易日内
D.自发布之日起五个交易日内
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