柜面业务应急事项风险评估主要分为哪几类风险评估?()
A.实质风险评估
B.声誉风险评估
C.合规风险评估
D.信用风险评估
A.实质风险评估
B.声誉风险评估
C.合规风险评估
D.信用风险评估
第1题
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第2题
A.常规风险评估和专题风险评估
B.日常风险评估和单项风险评估
C. 日常风险评估和专题风险评估
D.常规风险评估和单项风险评估
第4题
A.各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作
B.各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次
C.业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级
D.业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展
第5题
操作风险评估方法中,自我评估法从哪两个角度来评估风险的大小()。
A.市场风险和信用风险
B.风险分布和损失发生的概率
C.损失金额和发生概率
D.流动性风险和国家风险
第6题
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第7题
A.自然灾害风险评估
B.意外事故风险评估
C.动物疫病风险评估
D.生物灾害风险评估
E.市场风险评估
第8题
A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C.支持合规部门的合规风险监测
D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第9题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第10题
风险评估包括两个方面内容:一是对全面风险管理框架的评估;二是()。
A.前瞻性风险评估
B.集中风险评估
C.实质性风险评估
D.单个风险评估
第11题
A.主动识别本业务条线的合规风险点
B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议
C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持
D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
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