分支机构合规岗应当按公司总部统一要求对半年度和年度的合规培训工作情况进行总结，半年度或年度总结应和每年（）月、（）月的《分支机构合规与风险管理月报》流程一并上报公司总部

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

A.上级公司负责人

B.上级公司合规管理部门或者合规岗位

C.总公司稽核部

D.所在分支机构的负责人

A.保险公司应当通过授权委托书或内部管理规定等方式，统一制定分支机构组织设置、职责权限和运营规则，建立健全分支机构管控制度，实现对分支机构的全面、动态、有效管控

B.保险公司应当通过规范的授权方式，对不同层级分支机构的业务流程、财务和资金管理、人力资源管理、行政管理、内部控制建立统一、标准、明确的管理要求

C.保险公司应当通过信息技术手段和明确的报告要求，全面、实时、准确掌控分支机构经营管理信息，不需要定期对分支机构的业务、财务和风险状况进行分析和监测

D.保险公司应当从业务、合规和风险等方面全面、科学设置分支机构考核目标，加强对分支机构及其高管人员的审计监督，严格执行公司问责制度，确保分支机构依法合规经营

A.合规主管岗

B.合规监测岗

C.合规审核岗

D.合规检查岗

A.合规主管岗

B.合规监测岗

C.合规执行岗

D.合规审核岗

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.1.5%且不少于5个人

A.总公司

B.省级分公司

C.地市级分支机构

D.县支公司

A.合规专员;

B.负责人;

C.反洗钱岗;

D.运营总监;

A.合规部

B.法律部

C.运营管理部-统一客户联络中心