A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
第1题
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
第2题
中国证监会的主要职责包括()
①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;
②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;
③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;
④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
第4题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
第10题
A.负责审查辖区内基金管理公司变更的撤销分支机构
B.负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见
C.协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管
D.负责审查辖区内基金管理公司董事任免
第11题
A.运营管理部
B.结算与现金管理部
C.机构业务部门
D.财务会计部
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