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[单选题]

以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。

A.负责审查辖区内基金管理公司变更的撤销分支机构

B.负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见

C.协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管

D.负责审查辖区内基金管理公司董事任免

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ.证券交易所

A.A.Ⅰ.Ⅳ

B.B.Ⅱ.Ⅲ

C.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。I.中国证监会II.公司住所地证监局III.媒体所在地证监局IV.证券交易所

A.A.I、IV

B.B.II、III

C.C.I、II、III

D.D.II、III、IV

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第3题

以下哪项不属于集体福利事业的补贴范?()

A.理发室

B.公共浴室

C.哺乳室

D.更衣室

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第4题

证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话

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第5题

中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.公司治理监管

C.基金准入

D.经营运作监管

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第6题

中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

A.基金管理公司发起设立监管

B.基金公司治理情况监管

C.内部控制监管

D.风险管理监管

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第7题

中国证监会对期货市场实行集中统一的监管管理。()
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第8题

以下哪一项不属于《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》所提出的监管原则()?

A.A.鼓励创新

B.B.依法监管

C.C.适度监管

D.D.分类监管

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第9题

中国证监会是网络证券的主要监管机构。()
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第10题

各国的证券市场发育程度不同,故监管模式也不尽相同,以下哪个不属于现有的主要监管模式()。

A.A.法定机构监管模式

B.B.政府监管模式

C.C.自律模式

D.D.行业协会监管模式

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