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[多选题]

第 80 题 上市公司出现()情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.公司有重大违法行为

B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

D.公司最近1年连续亏损

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第1题

第 61 题 有()情形之一的,为拥有上市公司控制权。

A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

C.投资者为上市公司持股20%以上的控股股东

D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

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第2题

第 95 题 上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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第3题

第 90 题 有下列()情形之一的,不得收购上市公司。

A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

D.收购人为自然人的,存在《公司法》第147条规定的情形

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第4题

第 63 题 上市公司存在()情形之一的,不得公开发行证券。

A.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

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第5题

根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见证券期货法律适用意见第7号>的规定,上市公司存在()情形之一的,可以认定其面临严重财务困难。

A.最近5年连续亏损

B.因3年连续亏损,股票被暂停上市

C.最近1年期末股东权益为负值

D.中国证监会认定的其他情形

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第6题

出现下列()情形之一的,证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

第 22 题 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降()的情形。

A.10%以上

B.20%以上

C.50%以上

D.60%以上

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第8题

上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

A.最近半年连续亏损

B.最近1年连续亏损

C.最近2年连续亏损

D.最近3年连续亏损

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第9题

根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法
律适用意见第7号》的规定,上市公司存在()情形之一的,可以认定其面临严重财务困难。

A.最近5年连续亏损

B.因3年连续亏损,股票被暂停上市

C.最近1年期末股东权益为负值

D.中国证监会认定的其他情形

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