题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

出现下列（）情形之一的，证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

有下列（）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。 A．证券公

有下列（）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。

A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一

B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一

C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一

D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

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第2题

有下列情形之一的，不得担任人民警察（)。A.曾被开除公职B.曾担任过军职C.年满18岁未满23岁的中国

有下列情形之一的，不得担任人民警察()。

A.曾被开除公职

B.曾担任过军职

C.年满18岁未满23岁的中国公民

D.有不良嗜好

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第3题

有下列情形之一的，不得担任管理人（）

A.因故意犯罪受过刑事处罚

B.曾被吊销相关专业执业证书

C.与担任管理人本案有利害关系

D.人民法院认为不宜担任管理人的其他情形

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第4题

证券公司不得担任主办券商的情形（)

A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一

B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一

C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提

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第5题

我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（)。A、首次公开发

我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：()。

A、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

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第6题

下列（）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。 A．处于募集期内的上市

下列（）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。

A．处于募集期内的上市开放式基金份额。

B．处于封闭期内的上市开放式基金份额

C．分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额

D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额

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第7题

《破产法》规定，有下列情形之一的，不得担任管理人：()。

A.因故意犯罪受过刑事处罚

B. 曾被吊销相关专业执业证书

C. 与本案有利害关系

D. 人民法院认为不宜担任管理人的其他情形

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第8题

有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事（)：

A.无行为能力;

B.限制行为能力;

C.正在服刑;

D.正在被行政拘留。

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第9题

依照《中华人民共和国企业破产法》法规定有下列情形之一的，不得担任管理人（）。

A.因故意犯罪受过刑事处罚

B.曾被吊销相关专业执业证书

C.与本案有利害关系

D.人民法院认为不宜担任管理人的其他情形

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第10题

《人民警察法》规定有下列情形之一的，不得担任人民警察：曾因违法犯罪受过行政或刑事处罚

的；曾被开除公职的。（）

参考答案：错误

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第11题

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（)

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ()

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