合规管理部门履行的职责包括()。

A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

B.通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试

C.持续关注法律、规则和准则的最新发展

D.对新员工进行合规培训

E.制订合规管理计划

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围

C.制定行为守则及其细则，并确保实施

D.建立全机构从业人员管理信息系统

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合规管理部门的职责不包括()。

A.与监管机构保持日常工作联系

B.合规部门的设置与人员配备

C.合规审核

D.合规监测与评估

下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

合规管理部门履行的基本职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

A.组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责

B.监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展。监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改

C.对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理

D.培育本条线内控合规文化，形成内控优先、主动合规的良好氛围

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等