在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?()
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
第1题
在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?()
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
第2题
在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面()。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的法人治理结构。
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质.能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
第3题
中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注()等方面。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
第4题
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
第9题
A.商品期货交易委员会(CFIC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
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