题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。
A.证券公司设立的程序、条件和组织形式
B.证券公司的业务种类
C.业务范围与注册资本的关系
D.证券公司设立申请的审核
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A.证券监督管理机构的职责
B.监督管理机构履行职责可采取的措施
C.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
D.监管人员的职业操守
更多“《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。 A．证券公…”相关的问题
第2题
《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神包括（). Ⅰ.积极稳妥推进市场创新 Ⅱ.完善上市公司治理和监督 Ⅲ.促进证券公司的规范和发展 Ⅳ.加大对投资者的保护力度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第3题
《证券法》和《公司法》重新修订的主要内容和基本精神有（）。
A.积极、稳妥地推进市场创新
B.完善上市公司治理和监管
C.促进证券公司的规范和发展
D.切实加大对投资者的保护力度
第4题
《证券法》的主要内容包括（）。A．总则、证券发行、证券交易B．上市公司的收购、证券交易所、证券
《证券法》的主要内容包括（）。
A．总则、证券发行、证券交易
B．上市公司的收购、证券交易所、证券公司
C．证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会
D．证券监督管理机构、法律责任和附则
第5题
案情：某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30%以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后，即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股，并于9月10日高价抛出，此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币，其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金，获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。本案下列行为中，哪些违反了《证券法》的有关规定。
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第6题
2001年后，根据新出台的()，我国对信托公司进行了全面的治理整顿，部分以证券业务为主的信托投资公司改为证券公司。
2001年后，根据新出台的（)，我国对信托公司进行了全面的治理整顿，部分以证券业务为主的信托投资公司改为证券公司。
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A、《信托法》
B、《信托管理条例》
C、《放松管制法》
D、《证券法》
第9题
不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形包含有哪些（）
A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年
C.自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
D.《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形
第10题
丁某在某证券公司营业部开立帐户，从事证券投资。某日，丁某发出以10万元价格卖出本帐户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部内交易员小王操作不慎，将丁卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是10.20元。并且由于丁某账面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌，开盘价为9.8元，最高价为10.18元，收盘价为9.75元，交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 问： （1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的责任吗？为什么？ （2）丁某应向谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？
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