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[主观题]

下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。A.上市公司的总会计师B.持有

下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。

A.上市公司的总会计师

B.持有上市公司3%股份的股东

C.上市公司控股的公司的董事

D.上市公司的监事

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第1题

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.发行人的董事、监事、高级

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第2题

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人的是 ()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第3题

下列选项中,不属于我国证券法规定的证券为( )。

A.股票

B.公司债券

C.汇票

D.投资基金凭证

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第4题

10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第5题

根据《证券法》规定,证券活动中应当遵循法定原则。下列不属于证券活动基本原则的是()。

A.依法对证券市场加强监管的原则

B.证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则

C.自愿、有偿、诚实信用的原则

D.坚持保护证券投资者利益的原则

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第6题

根据《证券法》的规定,证券登记结算机构应履行下列哪些职能?

A.受发行人的委托派发证券权益

B.证券的托管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.证券持有人名册登记

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第7题

(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第8题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.国务院证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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第9题

下列选项中,不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为的是()。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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