A.不持有或买卖股票，亦不借他人名义或化名直接、间接持有或买卖股票
B.不委托第三方公司或者个人进行客户招揽，不通过互联网媒介进行客户招揽、营销宣传活动；
C.不擅自推介或销售非公司自主发行或代销的金融产品，不公开推介或变相公开推介私募产品
D.证券经纪人可以在私募基金、信托公司等机构兼职赚外快
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第2题
A.从业人员应保守客户的个人隐私
B.客户服务结束或者离开所在机构后,从业人员的保密义务结束
C.从业人员应保守客户的商业秘密
D.从业人员应保守所在机构的商业秘密
第3题
A.单位和个人可以随意出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易
B.禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券
C.国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
D.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告
第4题
A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
第5题
A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格
第6题
A.需要掌握的个人财务报表包括个人资产负债表和现金流量表
B.个人资产负债表不能反映资产和负债的结构
C.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险
D.个人现金流量表可以作为衡量个人是否合理使用其收入的工具
第7题
A.基金从业人员不得投资开放式基金
B.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月
C.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案
D.基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定
第9题
A．教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
B．监督、检査会员及其从业人员的执业行为
C．对从业人员不当执业行为进行行政处罚
D．对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
第10题
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
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