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（请给出正确答案）
[多选题]
《证券公司柜台市场管理办法（试行)》中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（)。
A.诚实信用
B.遵纪守法
C.公平自愿
D.平等互利
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A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
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第2题
根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》的规定，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。（)
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第3题
根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括（）。
A．金融衍生品
B．证券公司以公开募集方式设立或者承销的资产管理计划
C．信托公司设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
D．公司债务融资工具
第4题
根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》的规定，在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括（)。
A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
C.金融衍生品
D.中国证监会、协会认可的其他产品
第5题
根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》对信息披露的规定，下列私募业务信息不得向公众披露的包括（)。
A.证券公司客户隐私的信息
B.第三方商业秘密的信息
C.合同约定不得向公众公开的信息
D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
第6题
2006年10月20日，中国银监会颁布了（），“合规”第一次正式出现在国内监管文件中，合规管理在我国金融企业率先开展起来
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《税收政策合规工作实施办法（试行）》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《保险公司合规管理办法》
第7题
证券公司报送柜台市场业务年度报告，内容包括（）。I.柜台市场业务总体情况Ⅱ.风险及合规管理Ⅲ投资者适当性管理IV登记结算
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第8题
证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告，内容主要包括但不限于（)。
A.柜台市场业务总体情况
B.交易
C.登记结算
D.投资者适当性管理
E.风险及合规管理
第10题
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III
