题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券公司开展资产管理业务可以（）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或
者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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第3题
证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。（)
证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。()
第4题
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。A.违法违规开展资产管理业务B.在资产
A.A.违法违规开展资产管理业务
B.B.在资产管理业务中内幕交易
C.C.丧失资产管理业务资格
D.D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
第8题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A．投资损失证券公司连带B．公平公正，诚实守
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A．投资损失证券公司连带
B．公平公正，诚实守信
C．投资风险，客户自担
D．健全制度，规范运作
第9题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 A．公平公正、诚实守信 B．健全
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控、规范运作
C．投资风险客户自担
D．投资损失证券公司连带
第10题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。 A．违法违规开展资产管
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
