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[单选题]
证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的（）及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
A.经营规模
B.安全监管能力
C.管理能力
D.财务状况
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A.净利润
B.净资本
C.规章制度
D.从业人员编制
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第2题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（)、为客户提供（)的，应当符
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第3题
证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责，诚实守信。证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。（）
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第5题
证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护（)合法权益的要求。
A.公司
B.投资者
C.董事会
D.大股东
第6题
《证券法》规定，证券公司的业务活动，应当与其治理结构、（）等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求
A.内部控制
B.合规管理
C.风险管理以及风险控制指标
D.从业人员构成
第7题
证券公司设立子公司，应当符合审慎性规定涉及()。
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制子公司之间应当建立合理必要“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B.具备较强经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务，近来1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平
C.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制，可以有效防范证券公司与其子公司之间浮现风险传递和利益冲突
D.近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则，近来1年净资本不低于12亿元人民币
第8题
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（)。A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括()。
A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第10题
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币
