题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护()合法权益的要求。
A.公司
B.投资者
C.董事会
D.大股东
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A.公司
B.投资者
C.董事会
D.大股东
第3题
A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
第5题
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况
第6题
A.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
第7题
A.危险源辨识管理
B.危险源辨识的方法管理
C.危险源风险评价管理
D.危险源风险控制
E.危险源及控制
第8题
A.风险策略的制定
B.风险管控能力管理
C.风险识别管理
D.主要风险的管理
第9题
A.内控环境
B.风险评估
C.风险排查
D.沟通监督
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