A.客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象
B.自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况
C.客户的财富或资金的来源、资金用途
D.客户的家庭背景及家庭成员情况
E.当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息
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第1题
A.法定代表人
B.控股股东
C.受益所有人
D.实际控制人
第3题
第4题
B、实地查访
C、向公安、工商行政管理部门核实
D、将客户列为高风险客户
第5题
第6题
第7题
B．实施更为严格的客户身份识别措施，按照了解您的客户原则积极开展客户身份识别工作，进一步了解客户及实际控制人、实际受益人情况，适度提高客户及其实际控制人、受益人信息的收集和更新频率
C．对高风险客户进行强化监测，进一步了解客户的财产和资金来源，提高交易监测频度
D．根据公司规定每季度需完成高风险客户季度尽调表，每半年进行一次洗钱风险等级重新划分
第9题
B、加强对高风险客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，在对公、对私风险客户强化尽职调查表中填写交易监控情况
C、每半年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，做好持续评级
D、合理限制客户通过非面对面渠道办理业务的金额、次数和业务类型
E、加强对逾期持卡人的交易监控，每月发送逾期客户清单，由发卡网点安排专人了解情况，对于次级以上的持卡人需电话、上门、发律师函、起诉等手段进行催收
第10题
A、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
B、对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
C、关闭客户交易及开新仓权限，并中止为客户办理除基本信息变更以外的所有后续业务
D、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
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