题目内容
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[主观题]
在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）
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A.业务许可制度
B.以净资本为核心的风险监控与预警制度
C.合规管理制度
D.风险控制制度
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第5题
在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施
与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是()
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A．独立的客户资产监管制度
B．净资本为核心的风险预警与监管制度
C．适当性服务为重点的投资者保护制度
D．自我约束为主的内部合规管理制度
第8题
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各
项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（）
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第9题
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿
元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元。（）
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第10题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列
措施（）。
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A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
