题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。

A.从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务

B.高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范

C.证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

D.证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

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第1题

2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券法》

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第2题

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响

B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度

C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求

D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

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第3题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的（)，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

A.发布日之前一交易日

B.发布日及第二个交易日

C.自发布之日起三个交易日内

D.自发布之日起五个交易日内

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第4题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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第5题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（)

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第6题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，跨越隔离墙期满，证券分析师可以利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。（)

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第7题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的基本原则是（)。

A.独立

B.客观

C.公平

D.审慎

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第8题

我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券法》

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第9题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括（)。

A.“证券研究报告”字样

B.当事人的权利义务

C.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

D.证券研究报告采用的信息和资料来源

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第10题

（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券法》

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