题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
SPV的经营运作规范主要包括()
A.目标和权利限制
B.债务限制
C.分立性并且不得发生重组兼并
D.财产抵押
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
管理人内部控制的作用主要包括()。Ⅰ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅱ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展Ⅳ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
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第2题
基金托管人内部控制的目标有（）。
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B.消除经营风险，保证基金投资收益
C.维护基金管理人的权益
D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
第3题
以下关于内部控制目标的说法错误的是()。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
第4题
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第5题
基金公司风险管理的目标有（)。
A、严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B、不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
C、建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展
D、维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作
第8题
间接调查可以让小企业信贷机构以较小的经营成本从较权威的机构收集到客观性较强的借款人信息。以下关于间接调查方式描述错误的是（)。
A.通过人民银行征信系统、人民银行空头支票报告系统、联网核查公民身份信息系统及有关信贷档案，了解客户及保证人用信状况及用信记录
B.通过电话等方式咨询上下游企业(包括主要供应商和主要销售客户)和竞争对手，侧面了解客户和保证人的实力、生产、经营、信用、同业地位等状况
C.通过查看生产设备运作情况、原材料及产成品的比例和周转情况判断企业生产是否正常，管理是否规范
D.通过收集报刊、杂志、电视、广播、互联网(包括全国法院被执行人信息查询网)等公开媒体上有关客户及保证人的报道，获取相关信息
第10题
开发商的审核要点主要包括()。
A.开发商内部管理制度和财务管理制度是否健全，近年来在房地产项目的开发、销售、售后管理及出租经营等方面的运作情况是否正常
B.在人行信贷登记咨询系统上查询开发商贷款卡有效性、开发商在金融机构历史往来资信、历史负债现有负债及或有负债的情况，是否存在大额对外担保等或有负债，是否存在通过贷款展期、借新还旧方式偿还已有负债的情况
C.近三年财务报表是否规范，是否经过会计师事务所审计，资产负债率、流动比率、利息保障倍数、销售收入、销售成本、净利润等指标是否有异常变动，是香符合行业标准
D.开发高成立时间、经营年限。历史沿革、隶属关系、企业性质、股东结构及主要股东从业经验、注册资金及到位情况、主营业务、关联企业等基本况，是否具有与所开发项目相应的资质等级
