守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A.部门规章、自律规则
B.公司制度、自律规则
C.部门规章、他律规则
D.公司制度、他律规则
A.部门规章、自律规则
B.公司制度、自律规则
C.部门规章、他律规则
D.公司制度、他律规则
第1题
A.诚实守信
B.忠诚尽责
C.守法合规
D.专业审慎
第2题
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
第3题
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第4题
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第5题
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守
C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
第6题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第8题
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
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