题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
对不足以上报可疑案例的异常客户只需采取交易控制措施，不需要添加风险事件（）
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A.判断需上报后立即上报
B.对系统提取的异常交易进行人工分析、甄别
C.只选择系统设置的理由，不结合客户身份、财务状况、经营业务等信息对异常交易预警原因进行分析
D.对可疑交易报告涉及的客户采取相应的后续控制措施
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第2题
提交重点可疑交易报告后，对可疑客户采取的控制措施包括：反洗钱工作平台可疑案例上报；调高客户风险等级，提高交易监测频率；限制可疑客户的非柜面业务；告知客户已涉及洗钱，我行将终止与其业务关系（）
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第6题
对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有（)
A.产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额
D.)识别客户身份不同方式的分布，如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例
第7题
在持续识别、评估客户洗钱风险过程中，对于风险较高，可能带来较大声誉风险、合规风险和法律风险的客户、客户群体、业务领域，应依据我行内部流程，采取（）措施。
A．跟踪监测
B．限制或退出
C．上报可疑案例
D．调高风险等级
第8题
对于关注客户，实现以关注客户群为单位的交易监控，对判断为单一机构可疑交易的，提交到（)功能进行填报。
A.异常交易人工上报
B.可疑交易填报
C.可疑交易审核上报
D.跨机构可疑交易识别
第9题
省直分行集中处理“反洗钱监测分析岗”在反洗钱系统中对“（)”和“跨机构可疑交易分析”中的可疑事件进行分析、判断和处理。
A.可疑交易填报
B.关注客户群交易监控
C.异常客户人工上报
D.可疑信息人工录入
第10题
在业务办理中发现可疑和异常客户交易的，完成尽职调查后，仍认为无法排除洗钱嫌疑的且本行反洗钱系统未能提取的，或发现客户可疑异常行为的，反洗钱人员应在该系统中进行“人工新增”可疑案例。()此题为判断题(对，错)。
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