题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。 A．投资决策委员会 B．风
险控制委员会 C．董事会 D．基金持有人大会
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A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
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第4题
下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是（）。 A．员工自律B．部门
下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是（）。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
第5题
基金管理公司内部控制机制一般包括()。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
第6题
下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是（）。 A．员工自律B．部
下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是（）。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
第7题
基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
第8题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。
A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第9题
基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（）。A．对特定岗位缺乏强制性的约束B．内部控制制度执
基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（）。
A．对特定岗位缺乏强制性的约束
B．内部控制制度执行不力、监察体系不完善
C．缺乏风险度量的措施
D．缺乏合理的净值估算系统
