A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
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第1题
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。
A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统
第2题
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。
A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统
第3题
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
第4题
A.A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D.D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
第5题
A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性
B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识
C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
第6题
关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。
A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统
第7题
A、公司章程是对内部控制原则的细化和展开
B、内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
C、内部控制大纲是各项管理制度的纲要和总览
D、公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时
第9题
下列哪个内容不属于基金管理公司内部控制的范畴。（）
A．岗位分工
B．政府指令
C．合理授权
D．内部稽核控制
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