题目内容
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[主观题]
证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易逶道服务，满足的是客户完成证券交易
的核心需求。 （）
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第3题
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（）。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
第4题
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
第6题
为防范管理风险，证券公司在开展证券经纪业务时，应当做好的工作不包括（）
A．严格执行经纪业务操作规程
B．防范从业人家执业行为可发的风险
C．建立客户投诉处理及责任追究机制
D．对所有营销人员的生活行为实施有效监控
第9题
在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。
A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证
