题目内容
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[主观题]
对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分（）
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第5题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是()
A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款
第6题
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处
罚
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A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
第7题
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年
的处罚（）
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A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．私自转让会员席位
E．委托其它证券公司代为买卖证券
第9题
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取()等纪律处分。
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（)等纪律处分。
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A.暂停会员权利、取消会员资格
B.责令改正
C.警示
D.谈话提醒
第10题
请教：2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷（1)第2大题第13小题如何解答？
【题目描述】
第 73 题证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。
| 【我提交的答案】： ACDE |
| 【参考答案与解析】： 正确答案：ACD |
【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）
纪律处分里有E选项啊
