题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。

A.中国证券业协会

B.证监会

C.中国证券登记结算公司

D.公司所在地中国证监会派出机构

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第1题

根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列情形时，由证券交易所决定终止其股票上市的有（）。 A．最

根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列情形时，由证券交易所决定终止其股票上市的有（）。

A．最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈

B．收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司已发行股份总数的70%

C．有重大违法行为

D．财务会计报告存在虚假记载且拒绝纠正

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第2题

下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

A.由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下

B.中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记

C.中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件

D.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

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第3题

已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理

证券的初始登记。（）

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第4题

已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的()。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记

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第5题

根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第6题

根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为（）。

A.30%

B.20%

C.10%

D.5%

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第7题

根据《证券法》的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少()，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。

根据《证券法》的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（)，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。

A、百分之一

B、百分之二

C、百分之三

D、百分之五

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第8题

已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人理应在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（）。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记

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