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[多选题]

保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向()出具保荐意见。

A.上市公司所在地工商管理机构

B.证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

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第1题

保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向()出具保荐意见。

A.上市公司所在地工商管理机构

B.证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

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第2题

关于保荐机构,下列说法正确的是()。

A.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B.中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C.证券发行采取联合保荐形式的,保荐机构不得少于两家

D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

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第3题

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,
保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。()

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第4题

保荐机构于(),组织编制申请文件并出具推荐文件

A.对发行人进行辅导前

B.签订保荐协议前

C.决定推荐发行人证券发行上市后

D.决定推荐发行人证券发行上市前

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第5题

对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,
保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容,不需进行独立判断。 ()

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第6题

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,保荐机
构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 ()

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第7题

对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构
应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 ()

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第8题

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()

A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

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第9题

证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐
资格的机构担任保荐机构。()

A.正确

B.错误

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第10题

上市公司发行可转换公司债券应申报()材料。

A.发行人关于本次证券发行的申请文件

B.保荐机构关于本次证券发行的文件

C.发行人律师关于本次证券发行的文件

D.关于本次证券发行募集资金运用的文件

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