基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()、短期风险承受水平、长期风险承受水平等。
A.投资目的
B.投资期限
C.投资经验
D.财务状况
A.投资目的
B.投资期限
C.投资经验
D.财务状况
第1题
A.基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
B.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度
C.基金投资人拒绝定期或不定期重新接受调查的,基金销售机构应当放弃对其进行风险承受能力评价
D.基金销售机构营应当向基金投资人及时反馈其风险承受能力评价结果
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
基金销售机构应当建立风险评估信息管理,其包含的内容不包括()。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法
第4题
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
第5题
对于基金销售行为规范,下面叙述不准确的是()。
A.基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度
B.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料
C.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务
D.开放式基金合同生效后,基金管理人、代销机构有权根据自己的情况,拒绝投资人的申购和赎回
第6题
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。
A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
第7题
基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。
A.投资目的
B.投资经验
C.财务状况
D.短期风险承受水平
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