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[判断题]

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()

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第1题

下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有()。

A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营

B.证券公司是证券公司营销的组织实施者

C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理

D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

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第2题

下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。

A.从事技术的人员可以从事营销业务活动

B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

C.营销人员不得经办客户账户

D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

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第3题

证券公司营业部员工张某为营销人员,王某为信息技术人员,李某为合规员,赵某为证券经纪人,以下违反证券经纪业务管理规定的有()。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

由于《监管条例》规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
()

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第5题

《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受 ()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

A.一家

B.至少一家

C.一家以上

D.两家以上

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第6题

《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是()。

A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度

B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕

C.建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案

D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

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第7题

《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

A.一家

B.至少一家

C.一家以上

D.两家以上

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第8题

根据(),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》

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第9题

证券公司从事证券经纪业务,只能委托本公司人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。

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