题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括（)等。

A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信

B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

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第1题

证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，可由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过（）。中国证监会另有规定的，从其规定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

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第2题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第3题

证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。（)

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第4题

证券基金经营机构的合规负责人决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。（)

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第5题

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。（)

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第6题

下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（)。

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见

C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

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第7题

证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。（)

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第8题

证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（)。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

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第9题

证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（）负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。

A．员工

B．合规管理人员

C．业务总监

D．负责人

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第10题

下列属于证券公司年度合规报告内容的是（）。Ⅰ.合规负责人履行职责情况Ⅱ.违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况Ⅲ.合规管理有效性的评估及整改情况Ⅳ.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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