题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司()负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。
A.员工
B.合规管理人员
C.业务总监
D.负责人
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A.员工
B.合规管理人员
C.业务总监
D.负责人
第6题
A.经营能力
B.管理水平
C.风险状况
D.业务发展需要
第8题
A、总行各部门
B、仅一级支行
C、各支行办公室
D、各分支机构网点
第10题
A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
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