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[多选题]

《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008]391号)规定细化反洗钱操作规程,健全反洗钱内部制度包括()

A.金融机构应当在高级管理层中,明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。

B.金融机构应加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求。

C.金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训,通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。

D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

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第1题

中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些?()

A.电话询问

B.走访金融机

C.书面询问

D.约见金融机构高级管理人员谈话

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第2题

在执行《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》中遇有问题不用与总行相关部门联系。()
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第3题

《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗工作人员准确理解执行反洗监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()

A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、反洗钱监测工作应覆盖各保险金融业务

D、对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,不需要提交可疑交易报告

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第4题

据《中国人民银行关于进一步加强银行卡风险管理的通知》(银发〔2016〕170号),金融机构每年至少开展()支付敏感信息安全的内部审计。

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

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第5题

依据《中国人民银行关于进一步加强银行卡风险管理的通知》(银发〔2016〕170号)的规定,金融机构每年至少开展()支付敏感信息安全的内部审计

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

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第6题

根据《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》,对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()完成等级划分工作。

A.10日内

B.10个工作日内

C.20日

D.20个工作日内

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第7题

《中国人民银行关于增强爱护人民币意识维护人民币流通秩序的通知》要求_______。

A.组织爱护人民币专题宣传

B.金融机构要进一步加强人民币收付业务管理工作。

C.加强人民币管理的执法检查工作

D.加大反假货币宣传力度

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第8题

各金融机构要进一步落实《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》,对集中开户存在异常情形的,应及时调整其客户风险等级。()
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第9题

《公安部、中国人民银行关于进一步加强反假币工作的通知》(公通字〔2009〕43号)中要求:金融机构要按____向人民银行解缴移送临柜收缴的假币。

A.天

B.旬

C.月

D.季

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第10题

依据《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》规定,与客户建立业务关系后,我司应当在()完成风险等级划分工作

A.24小时内

B.48小时内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

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第11题

关于受益所有人识别的主要文件有哪些:()

A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

C.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

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