题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
案件线索的可疑现象中柜面可疑业务包括（)。
A.频繁对办理业务反交易冲正
B.频繁开立小金额账户
C.经业务主管批准，调阅查看录像监控资料
D.在无客户情况下进行业务操作
E.不同客户开户时预留的联系电话相同
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A、内外账务不符
B、柜面可疑业务
C、客户投诉或信访举报反映的问题
D、员工异常行为
更多“案件线索的可疑现象中柜面可疑业务包括（)。”相关的问题
第2题
案件线索的可疑现象中员工异常行为包括（)。
A.私自代客户保管重要单证或印鉴
B.违规代客户办理业务
C.检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
D.以各种理由拖延或拒不换岗
E.上班时间无故串岗或经常接打电话办私事
第3题
依据《河南省农村信用社案件线索处置规定》（豫农信监〔2007〕104号，多次重复打印有关凭证账单不属
依据《河南省农村信用社案件线索处置规定》(豫农信监〔2007〕104号，多次重复打印有关凭证账单不属于柜面业务可疑内容()。
参考答案：错误
第4题
提交重点可疑交易报告后，对可疑客户采取的控制措施包括：反洗钱工作平台可疑案例上报；调高客户风险等级，提高交易监测频率；限制可疑客户的非柜面业务；告知客户已涉及洗钱，我行将终止与其业务关系（）
点击查看答案
第5题
需要保密的反洗钱工作信息和资料包括但不限于：（)
A.客户身份识别资料
B.客户洗钱风险等级评定资料
C.大额交易和可疑交易识别和报告过程中获得或产生的信息资料。
D.公司在经营管理中发现的洗钱案件线索、洗钱风险相关信息。
第6题
证券期货业机构大额和可疑交易报告制度的内容包括（)。
A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作报告流程
B.涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
C.规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
D.涉嫌洗钱案件线索的分析、检测与报告流程
第7题
对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，包括但不限于以下措施（)。
A.禁止通过电子银行办理业务
B.禁止通过自助银行办理业务
C.仅允许办理柜面业务
D.禁止办理跨境业务
第9题
在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些措施包括（)。
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.向相关金融监管部门报告
C.向相关侦查机关报案
D.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
第10题
《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行)>的通知》（银发〔2017〕1号)指出：针对高风险业务要制定相应的风险管理措施，积极开展风险警示，以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是（)。
A.准确识别高风险业务，定期管理高风险业务，适时调整高风险业务范围
B.对高风险业务制定相应的风险管理措施，及时有效地开展风险提示
C.建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型
D.积极有效开展对可疑交易的人工甄别，提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索
