下列关于基金销售机构的职责规范的说法,错误的是()。
A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
第1题
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
第2题
下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
第3题
A.未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务
B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
D.为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分
第4题
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
第5题
A.基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务
B.允许基金销售机构提前发行
C.基金管理人应制定业务规则并监督实施
D.基金销售机构具有反洗钱职责
第6题
A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
第7题
A.基金的市场营销是实现基金销售机构经营目标的基本活动之—
B.高品质的营销服务能帮助基金销售机构逐步树立公司的市场形象和品牌形象
C.通过市场营销使基金达到一定的销售目标和资产管理规模,是基金营销的根本职责
D.高品质的营销服务有助于吸引投资者并留住投资者
第8题
下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是()。
A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
第9题
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作
C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
第10题
下列不属于基金销售机构职责规范的是()。
A.签订销售协议,明确权利与义务
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.严格销售管理
D.禁止提前发行
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!