基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
第1题
A.I、III
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.获取客户身份信息
B.与投资者深度合作,以书面形式约定收益分成
C.明确提示投资者注意投资基金的风险
D.为投资者提供售后服务
第4题
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
第7题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。
A.向他人提供基金未公开的信息
B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.协助客户办理开户、买卖等业务
D.对投资者作出盈亏保证
第8题
A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
第9题
A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
第10题
A.可通过相关交易进行处理后暂时停止相关交易的启动
B.可通过相关交易进行处理后重新为客户发起开通基金交易账户交易,
C.不进行任何处理,立即停止相关交易的启动,并通知其他人员,
D.不进行任何处理,稍等片刻再为客户发起开通基金交易账户交易。
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