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[多选题]

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果,可以采取()等有针对性的监管措施。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第1题

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,分为5类11级。()
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第2题

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,评分在50-59分的金融机构评为D类。()
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第3题

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,评分在50-59分的金融机构评为D类()
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第4题

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些有针对性的监管措施?()

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第5题

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,评分在50-的金融机构评为D类()
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第6题

根据反洗钱分类评级结果,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构可采取的针对性监管措施包括():

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第7题

中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工,以反洗钱报告机构为主体,及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案,保存下列信息,实施动态监督管理:()

A.法人金融机构报送的信息

B.非法人金融机构报送的信息

C.中国人民银行及其分支机构在实施反洗钱监管过程中产生的信息

D.其他渠道获取的重要信息

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第8题

中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容,针对法人金融机构特点,探索建立合理有效的风险评估指标体系。()
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第9题

中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容,针对法人金融机构特点,探索建立合理有效的风险评估指标体系。()
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第10题

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,对被评选为C类及以下机构应当约谈单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员()
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