证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（)方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第1题

证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定，以下说法正确的是（）

A.不得谋取不正当利益

B.可以向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

D.以上都正确

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第2题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体工作人员

B.全体公司高管

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

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第3题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券经营机构及其工作人员落实廉洁从业的说法，错误的是（）

A.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信都是落实廉洁从业的具体表现

B.从业人员只要自身未谋取不正当利益就不会违反廉洁从业的要求

C.开展各类证券业务需要一以贯之地践行廉洁从业

D.落实廉洁从业不仅要严格遵守法律法规、中国证监会的规定以及行业自律规则，还要遵守社会公德和商业道德

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第4题

关于“银证启航”营销活动相关的合规提示（）

A．证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利B．不得以任何形式开展不正当竞争。各证券经营机构不得采取低价倾销、诋毁其他证券公司商誉、赠送实物等任何形式或名义吸引客户开户或交易C．员工及员工关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，不要参与银证启航营销活动

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第5题

证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。（)

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第6题

廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，应严格遵守各项法律法规、制度和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益（）

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第7题

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（)。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动