题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

关于“银证启航”营销活动相关的合规提示（）

A．证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利B．不得以任何形式开展不正当竞争。各证券经营机构不得采取低价倾销、诋毁其他证券公司商誉、赠送实物等任何形式或名义吸引客户开户或交易C．员工及员工关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，不要参与银证启航营销活动

答案

AB

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第1题

为贯彻落实2021年银保监会工作会议精神,持续深入推进治乱象、防风险工作,根据《中国银保监会办公厅关于深入开展人身保险市场乱象治理专项工作的通知》（银保监办便函〔2021〕477号）要求,我司组织开展本年度乱象治理专项工作,下发《中信保诚人寿关于深入开展乱象治理专项工作的方案》（中信保诚合字9号）。工作领导小组由党委书记、总经理任组长,党委副书记、常务副总经理（首席风险官、合规负责人）任副组长,班子成员及各业务渠道负责人任组员。工作执行小组由营销业务部及银保业务部负责人任组长,营销业务部、银保业务部、团险业务部、电子商务部、合规部、营运部总、计划财务部、产品部相关负责人任组员（）A．正确B．错误

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第2题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

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第3题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

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第4题

关于基金管理合规管理的定义，以下表述错误的是（)。

A.对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为

B.对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别，检查、通报、评估、处置等的活动

C.对基金管理人经营管理的风险管理活动

D.对基金管理人相关业务的监管行为

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第5题

关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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第6题

关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）

A．合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示

B．对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见

C．对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向

D．对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致

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第7题

各银证机构和业务关联单位应建立关键时点预警机制，加强对业务活动、社会活动以及节假日等关键时点的关注，并及时向相关机构进行风险提示，协同做好应急准备。（)

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第8题

中国银保监会关于加强自媒体保险营销宣传行为管理的通知的主要内容包括（)。

A：建立健全自媒体保险营销宣传行为管理制度

B：加强从业人员合规教育与职业道德教育

C：完善信息监控和处置机制

D：以上都是

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第9题

我行原则上只受理《财政部办公厅银保监会办公厅关于印发＜银行函证及回函工作操作指引＞的通知》（财办会（2020）21号）中列明的询证函格式，超出标准格式和内容的询证函需提交分支行（）进行合规性审核

A.运营管理部

B.授信审批部

C.风险合规部

D.综合保卫部

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第10题

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大行动活动动员电视电话会议上的讲话提出的学习和执行“合规大行动”活动方案三点要求是()

A.领导带头，积极组织实施，确保“合规大行动”取得实效

B.切实加强邮银双方的协同配合，同步落实“合规大行动”的各项要求

C.各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任，要定期主持召开委员会会议，分析本行风险内控管理现状，研究解决相关问题

D.将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来。

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第11题

吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大行动活动动员电视电话会议上的讲话上提出的学习和执行”合规大行动活动方案三要素是()。

A.领导带头、积极组织实施，确保合规大行动取得实效

B.切实加强邮银双方的协同配合，同步落实合规大行动的各项要求

C.各级行一把手作为本行风险与内控委员会的主任，要定期主持召开委员会会议，分析本行风险内控管理现状，研究解决相关问题

D.将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来

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