题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的？（)

A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B、由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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更多“根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为…”相关的问题

第1题

根据私募基金管理办法规定，私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第2题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，应保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料的责任人有：Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.私募基金监管机构，应当包括（）

A.I.Ⅱ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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第3题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，应保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等

方面的记录和其他相关资料的责任人包括（）

I.私募基金管理人

II.私募基金托管人

III.私募基金销售机构

IV.私募基金监管机构

A．I、II

B．I、II、III

C．I

D．I、II、III、IV

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第4题

根据《中国邮政储蓄银行理财与代销业务录音录像管理办法（2020年修订版）》（邮银制〔2020〕136号），公募基金销售人员确认消费者风险承受能力，进行（）匹配

A.合理性

B.适当性

C.科学性

D.恰当性

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第5题

委托基金销售机构募集私募基金的，私募基金管理人（）

A.不得因委托募集免除基金合同、公司章程或者合伙协议等相关责任

B.无需承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任

C.应以口头形式约定好私募基金管理人和基金销售机构的权利义务划分

D.应由基金销售机构承担全部法律责任

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第6题

以下关于代销公募基金销售适当性匹配,正确的有（)

A.保守型投资者可对应低风险基金产品

B.激进型投资者可对应所有风险等级产品

C.稳健型投资者可对应中高风险基金产品

D.谨慎型投资者可对应中低风险基金产品

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第7题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、私募基金是专业投资者（）

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第8题

关于私募基金交易记录及相关文件的保存，以下描述正确的是（）。Ⅰ、私募基金管理人和基金销售机构都应保存交易记录；Ⅱ、投资决策、交易和投资者适当性管理等文件资料也需要保存；Ⅲ、保存期限自基金清算终止之日起不少于10年；Ⅳ、基金托管人可以不保存交易记录。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（)。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第10题

非我司重点代销的私募基金（)向我司客户推荐。

A.根据适当性匹配原则选择性

B.可以

C.禁止

D.无所谓

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