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[多选题]

下列属于经销商合规官职责的是()

A.协助总经理确保经销商经营管理符合国家法律法规集团和厂家政策

B.将利星行合规培训内容传达给所有员工了解并遵守

C.将有关合规的工作直接向区域合规官报告

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第1题

目前,股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些()

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

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第2题

下列哪项属于总经理的合规责任()

A.完成每季度的涵盖全部业务板块的合规自查工作,准时准确提交合规自查清单

B.向经销商所有员工传达和交流与合规相关的政策和信息

C.每季度向董事会提交风险评估报告

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第3题

证券公司()负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、咨询和培训等职责。Ⅰ、合规总监;Ⅱ、首席风险官;Ⅲ、合规部门;Ⅳ、风险管理部门

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作,并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。 (请参考《合规官管理实施细则》第四条作答)
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第5题

各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作,并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。 (请参考《合规官管理实施细则》第四条作答)
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第6题

各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作,并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。()
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第7题

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是()。

A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C.组织实施合规审核、合规检查

D.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

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第8题

下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是()。A.协助制定法律/合规政策B.开展法律/合规培训和

下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是()。

A.协助制定法律/合规政策

B.开展法律/合规培训和教育项目

C.不需要接受内部审计部门的检查

D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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第9题

为持续推进中国铁建合规管理工作,各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。
为持续推进中国铁建合规管理工作,各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。

A.持续推进合规管理体系建设,对合规管理的总体目标、基本政策进行审议

B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划

C.组织评估、处置合规风险

D.负责本单位合规官的考核与评价

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第10题

协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责

A.经营决策机构

B.各业务部门

C.风险管理部门

D.内审部门

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第11题

银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。()
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